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为提供港股投顾服务的香港机构开展备案

 中国证券投资基金业协会9月19日发布通知,拟于近日为提供港股投资顾问服务的香港机构开展基本信息备案。
   通知就备案相关事项作了明确。提供港股投资顾问服务的香港机构首次备案时,应当提供《香港机构备案材料清单》所列文件的电子扫描件,并填写《香港机构基本信息备案表》,所有备案材料的内容应当真实、准确、完整、有效。香港机构在提供港股投资顾问服务期间,如出现控股股东变更、负责人员变更,或因重大违法违规行为受到处罚等重大变化时,应当于7个工作日内完成重要信息变更备案。香港机构应当于每个自然年度结束后的6个月内完成年度信息更新备案。
   通知发布之日前,香港机构已提供港股投资顾问服务的,应当自通知发布之日起2个月内,按照规定向中国证券投资基金业协会补充备案。